Top.Mail.Ru

Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ для лизинговых компаний

Артикул: 1012

12 500 ₽

Описание

Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ для лизинговых компаний, включают в себя:

1. Приказ о введении правил

2. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения 

2.1 Общие положения

  • Программа организации системы внутреннего контроля
  • Программа идентификации
  • Программа оценки и управления рисками
  • Программа выявления сделок
  • Программа документального фиксирования информации
  • Программа по приостановлению операций
  • Программа подготовки и обучения
  • Программа проверки осуществления внутреннего контроля
  • Программа хранения информации
  • Программа изучения клиента
  • Программа по отказу
  • Программа по применению мер по замораживанию (блокированию)

2.2. Личный кабинет

2.3. Обеспечение конфиденциальности информации

3. Приложение 1: Сведения, устанавливаемые в целях идентификации физического лица и фиксируемые в анкете клиента

4. Приложение 2: Сведения, устанавливаемые в целях идентификации юридического лица и фиксируемые в анкете клиента

5. Приложение 3: Сведения, устанавливаемые в целях идентификации индивидуального предпринимателя и фиксируемые в анкете клиента

6. Приложение 4: Сведения, устанавливаемые в целях идентификации выгодоприобретателя - физического лица и фиксируемые в анкете клиента

7. Приложение 5: Сведения, устанавливаемые в целях идентификации выгодоприобретателя - юридического лица и фиксируемые в анкете клиента

8. Приложение 6: Критерии и признаки необычных сделок

9. Приложение 7:  Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения

    Приказ о внесении дополнений в ПОД/ФТ:

    • Определение риска клиента по 3-ём уровням
    • Передача идентификации клиентов банкам
    • Проверка лицензий Клиента 
    • Проверка сайта Клиента
    • Отказ клиентам без идентификации
    • Оформление отказа в обслуживании
    • Анкета клиента
    • Платформа «Знай своего клиента»

    *Итого 50 листов


    Вопрос-ответ 0

    Отзывы 0

    Отзывы о нас